分类评级"大考"前夜，4家头部券商密集接罚单，所为何因？内控不完善又惹祸

多家大型券商近期因内控不完善收到了监管的处罚函，资本市场“看门人”合规经营能力亟待进一步提高。



就在五一节前，中金公司、中信建投证券、银河证券、广发证券等多家大型券商因内控不完善收到了监管罚单，主要因资管业务、风控指标、投行业务等违规，而在2020年分类评级区间截止日（上一年的5月1日至当年4月30日）前密集发布罚单，可能会对它们2020年度分类评级成绩产生影响。
具体来看，中金公司和中信建投证券均因资管业务出现不合规而收到警示函，银河证券主要因风控指标超标而收到了责令改正的行政监管措施，广发证券则因新三板业务违规被罚。
两家大型券商因资管问题不合规受罚
4月24日，北京证监局对中金公司出具警示函，原因是该公司管理的11只私募资管计划,投 ( 点击阅读全文 )

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