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不专业还是不敬业？两家券商保代遭监管点名，IPO项目信披错漏频出…
创业板注册制有项目及保代收罚单。近期，深交所披露对创业板IPO企业奇德新材及日发纺织的书面警示监管函，上述两个项目中，有出现信息披露错漏，或披露信息与自身作出的说明不一致等情况。相关保荐代表人也被交易所出具书...
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专访｜瑞银证券董事长钱于军：保荐新规提升保代隐形门槛，重塑市场生态
中介机构执业规则是资本市场基础制度建设中的重要一环。为了规范证券公司保荐业务行为，促进提升保荐业务执业质量，保护投资者合法权益，中证协近日发布实施的《证券公司保荐业务规则》（简称“保荐业务规则”）。保荐业务规...
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保荐履职不到位，6保代同日遭罚！上交所追责科创板IPO项目，累计已有24位保代领罚
因在科创板上市项目的保荐工作中履职不到位，6名保荐代表人遭到上交所追责。 日前，上交所对科创板拟上市公司尚沃医疗（已过会）、华纳药厂（已过会）、兴嘉生物（已终止）的IPO项目的6位保荐代表人采取监管警示措施，...
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保代分类榜发布！逾3000保代竟无项目，99人还上了C榜，这群人"霸"榜？项目数前十的保代4人为"老平安"
保代分类名单出炉了！据了解，为进一步加强对保荐代表人的自律管理，促进保荐代表人诚实守信、勤勉尽责，不断提升专业能力水平和执业质量，中证协在12月11日公布“保荐代表人分类名单A（综合执业信息）”、“保荐代表人...
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投行迎最强监管，暂停保荐资格最长可达3年！保代金领压力倍增，项目被罚须退还薪酬或奖金
随着注册制正式实施，保荐机构将迎来最强监管。日前，在创业板改革落地的同时，证监会发布《证券发行上市保荐业务管理办法(修订草案征求意见稿)》。此次修订主要因为一方面与新《证券法》衔接；另一方面注册制下对中介机构...
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私收"辛苦费"摊上大事！头部券商前保代投案自首，退赃90万，获刑14个月！曾"硬刚"老东家引起轰动
此前手撕国信证券与中新赛克的前保代马某锋有了最新消息。根据2020年12月25日中国裁判文书网新披露的一份刑事判决书，前保代马某锋在2019年11月主动投案，不是因为中新赛克持续督导问题，而是涉及另一家上市公...
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又一券商2名保代遭罚，所为何因？监管继续加码，中介责任不断压严压实
随着中介责任的不断压严压实，保荐代表人的“勤勉尽责”，绝非只是兜底条款而已。近日，深交所向中天国富证券的两名保荐代表人下发监管函。原因是上市公司三力士的实际控制人占用上市公司资金2.78亿元，其中7100万元...
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3家券商11位保代遭罚！未勤勉尽责、尽职调查存缺陷…监管"鼓点"越来越密
监管的鼓点越来越密。证监会近日公布了近4个月对券商和相关责任人的行政监管措施，涉及申港证券、华英证券、南京证券等3家券商和11位保荐代表人，其中4位保荐代表人均因为在科创板上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责被监...
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什么信号？证券从业者重回33万+，27家券商集体招兵买马，国信、中信最凶！保代扩招12%，这类人员却被清退
今年前三季度，各行各业都受到新冠肺炎疫情的冲击和影响，各大企业裁员潮屡见不鲜，但证券从业人员数量却逆市增加。证券业协会及东方财富choice数据显示，至三季度末，证券行业从业人员共计33.23万人，较年初增员...
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独家！别高兴太早，多数投行人当保代仍要过考试关！保代以后或将"分层"管理，新规还规范投行收费
一些投行人士可能笑不出来了。近期，券商中国记者从投行人士处独家获悉，证券业协会向券商发布《证券发行上市保荐业务规则（征求意见稿）》，共有六大章53条，其中就保荐代表人、保荐执业规范、自律管理等方面做了进一步明...
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