保荐履职不到位，6保代同日遭罚！上交所追责科创板IPO项目，累计已有24位保代领罚
券商中国 发布于 2021-01-31 17:37:22
因在科创板上市项目的保荐工作中履职不到位，6名保荐代表人遭到上交所追责。
日前，上交所对科创板拟上市公司尚沃医疗（已过会）、华纳药厂（已过会）、兴嘉生物（已终止）的IPO项目的6位保荐代表人采取监管警示措施，共涉及2两家投行。上交所称，前述保代存在的主要问题包括：履行相关保荐职责不到位，未对相关信息披露予以充分、全面的核查验证，导致发行上市申请文件出现不规范情形等。
科创板推行至今已有两年多时间，上市公司数量也达到了223家，在此期间上交所对科创板项目保荐机构责任压实从未停止。据券商中国记者统计，自2019年5月至今，已有24位保荐代表人相继因科创板项目保荐职责不到位，被上交所给予监管警示。同时，还有6位签字律师，4位签字会计师也被监管警 ( 点击阅读全文 )
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