3家券商11位保代遭罚！未勤勉尽责、尽职调查存缺陷…监管"鼓点"越来越密

监管的鼓点越来越密。



证监会近日公布了近4个月对券商和相关责任人的行政监管措施，涉及申港证券、华英证券、南京证券等3家券商和11位保荐代表人，其中4位保荐代表人均因为在科创板上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责被监管谈话。
也有保荐代表人因保荐的配股项目发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上，被证监会采取了暂不受理与行政许可有关文件3个月的行政监管措施。
科创板保荐未勤勉尽责，4位保代被约谈
作为科创板首批上市企业，杭可科技、容百科技此前发布公告称，因公司招股书中信息披露存在问题，证监会决定对公司采取1年内不接受公司公开发行证券相关文件的行政监督管理措施。
纵观杭可科技、容百科技此次被罚的原因，均与2019年底“爆雷”的 ( 点击阅读全文 )

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