又一券商2名保代遭罚，所为何因？监管继续加码，中介责任不断压严压实

随着中介责任的不断压严压实，保荐代表人的“勤勉尽责”，绝非只是兜底条款而已。



近日，深交所向中天国富证券的两名保荐代表人下发监管函。原因是上市公司三力士的实际控制人占用上市公司资金2.78亿元，其中7100万元为三力士2018年度可转债募集资金，占比11.75%；而两名保代在2019年年度出具的检查报告中曾表示，“不存在第三方占用等违规情形”。
此次两名保代遭遇警示函之前，2019年11月，上交所曾因科创板项目中存在信披不当行为，对中天国富4名保代出具监管工作函、予以监管警示等。在监管对中介责任的不断压严压实之下，保代们还需“多上心”。
中天国富两保代遭遇监管函
上市公司实控人随意占用募集资金，中介机构自然也难辞其咎。
11月4日，深 ( 点击阅读全文 )

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