券商员工炒股12亿，巨亏600多万！营业部、负责人也被罚了

中国基金报 安曼



2022年，安徽证监局给券商的第一张罚单来了！



1月11日，安徽证监局针对信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部的违规问题，做出了责令改正措施的决定。
经查，信达证券蚌埠淮河路营业部存在两项违规行为：一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求,违规销售多支金融产品;二是对员工执业行为缺乏有效约束,管控不到位。

信达证券员工非法炒股
交易额近12亿、却亏了642万



据了解，这张罚单应该是半年前对上述营业部员工非法代客理财的一事的后续。



2021年6月11日，安徽监管局公布一则行政处罚决定书。处罚书显示，上述员工周某涛借用他人账户违法买卖股票，被 ( 点击阅读全文 )

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