投行新规正式落地！项目电子化底稿规定来了，合规管理再强化，五种情形券商或受罚

投行类业务是券商业务的“发动机”，但也是较大的风险点，即日起，投行业务合规性管理进一步加强，更有利于这个业务的长远稳健发展。



据记者了解，至少在去年9月份，证券业协会就向各证券公司下发了投行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引的征求意见稿，并广泛征求了意见。2月28日，这项工作指引终于正式落地，自明年1月起承揽的投行类项目将按照指引要求使用底稿系统进行底稿管理。
据业内人士表示，科创板项目最早实行电子化底稿管理，此后各券商已将该项制度延续到其他业务板块比如并购业务等，而今多家券商已经建立了投行类业务电子底稿系统。“电子化工作底稿后，公司对项目工作流程的完备性要求会更高，会进一步加强合规流程。”大型券商投行人士表示。
证券业协会表示，证券公司是促进投融 ( 点击阅读全文 )

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