国际大行摊上大事！系统性违规超10年，遭监管重罚3.5亿，涉事雇员立即被解雇
券商中国 发布于 2022-02-06 00:01:38
这家国际大行摊上事儿了。
香港证监会日前公告，对花旗环球金融亚洲有限公司（简称“花旗环球金融”）进行谴责，并处以罚款3.4825亿元，原因是该公司在2008年至2018年期间，一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜枱向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述。
香港证监会称，若非花旗环球金融在内部监控措施、合规职能和管理层监督方面犯有严重失误及缺失，如此广泛地存在的不诚实行为不会一直持续。并指出，上述缺失及失当行为可归因于其部分前高级管理人员没有履行他们的监督职责，稍后会对这些人士展开纪律程序。
据了解，花旗环球金融已采取补救步骤及改善措施，以纠正和加强对于申购意向及利便客户活动的内部监控措施，包括委任 ( 点击阅读全文 )
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