无证上岗、片面夸大产品收益、内控不到位……这些银行因代销业务违规遭监管“点名”

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中证君统计发现，今年以来已有多家银行因基金代销业务不符合规定而被监管部门开出罚单或采取责令改正。
除基金代销之外，保险代销、理财代销问题也被监管所关注。

代销违规 罚单频现

吉林证监局官网显示，日前，九台农商行、长春农商行因基金代销存在不规范被采取责令改正的监管措施。
公告显示，九台农商行存在的主要问题包括：未按规定修订本行销售管理办法、宣传推介材料管理制度等基金销售业务相关制度；负责基金销售业务的个别管理人员未取得基金从业资格；基金产品的风险评价结果未通过适当途径向投资人公开。
来源：吉林证监局官网
长春农商行则涉及以下几方面问题：未按照相关规则修订基金销售业务相关制度；未建立基金销售业务考核、风险监测、离任审计或者离任审查等 ( 点击阅读全文 )

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