卷入中科招商资管违约事件！华泰证券违规代销被罚

中国基金报记者 凌云

又有券商因代销违规被处罚！

8月26日，江苏证监局挂出的一则处罚决定显示，因在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”的过程中存在违规行为，华泰证券被处罚。
华泰证券因代销违规被罚
处罚决定书显示，在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”的过程中，华泰证券存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。


江苏证监局认为，该违规行为反映出华泰证券内部控制不完善。为此，华泰证券被采取责令改正的监督管理措施，应采取切实有效措施，完善内部控制，并于收到处罚决定之日起30日内提交书面整改报告。

江苏证监局还表示，如对监督管理措施不服，可以在收到处罚决定之日起60日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 ( 点击阅读全文 )

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