营销宣传遇最强“紧箍咒”：华泰证券违规代销资管产品收罚单

因使用未经报备的宣传推介材料，华泰证券近日收到江苏证监局的一纸看似普通的罚单。


江苏证监局指出，该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定，反映出华泰证券内部控制不完善。
作为头部券商，华泰证券在公司治理方面堪称行业楷模，鲜少受到监管处罚，为何在代销产品这样的基础业务上，会犯下如此低级的错误？代销的产品背后，又隐藏着怎样的猫腻？

“全明星阵容”坐镇的资管计划
先来看一下华泰证券此次代销的金融产品——“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”的详细情况。

这份于2015年12月推出的路演材料显示，浙商基金的全资子公司——上海聚潮资产管理公司，是本次资管计划的资产管理人。资管计划的投资标的是某有限合伙企业的财产份额，该合伙企业由中科招商担任普通合伙人及执行事务合伙人。
不管是浙商基金还是中科招商 ( 点击阅读全文 )

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