证监局开罚单！华泰证券面临降级？

8月23日，江苏证监局公开了关于对华泰证券股份有限公司采取责令整改正监督管理措施的决定。决定表示，华泰在代销“聚潮资产－中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定，反映出华泰证券内部控制不完善。

决定表示，“根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应采取切实有效措施，完善内部控制，并于收到本决定之日起30内向我局提交书面整改报告。”
券商“三好学生”华泰证券代销“踩雷”
作为AA级券商，华泰向来是证券行业的“三好学生”，此次受到监管责令整改决定，让人有些意外。
华泰在代销中“踩雷”的是“聚潮资产－中科招商新三板I期A、B专项资管计划”。

据了解，此次牵涉其中的是浙商基金的全资子公司——上 ( 点击阅读全文 )

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