券商中国 发布于 2020-09-14 08:23:49
业务暂停“预告”发布3个月后,监管部门对江海证券的正式处罚终于落地。
9月13日晚间,江海证券母公司哈投股份发布公告称,江海证券及相关人员分别收到证监会行政监管措施决定书。江海证券旗下债券自营、资管备案、股票质押式回购三大业务均被暂停6个月,且债券自营业务分管副总裁被认定为不适当人选,其余两名业务分管副总裁及合规总监被采取公开谴责并限制有关权利措施,处理不可谓不重。
对此,哈投股份在公告中表示,该公司将认真履行股东责任,继续督促江海证券严格落实监管措施决定。此外,哈投股份还坦言,江海证券此次被责令暂停部分业务,将对该公司经营业绩造成一定影响。
作为哈投股份的盈利中心,江海证券2020年上半年业绩也一蹶不振。哈投股份2020年半年报显示, (
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