又见券商重罚！案涉"三宗罪"，三大业务暂停半年，高管"不适当"+总裁被谈话

道路千万条，合规第一条。在监管严查之下，又一家中小券商因业务违规将遭遇重罚。



6月22日晚间，上市公司哈投股份公告称，全资子公司江海证券收到证监会出具的一系列行政监管措施决定书及监管措施《事先告知书》。由于债券自营、资产管理、股票质押三大业务领域均存在问题，证监会拟暂停江海证券上述业务6个月，并对分管领导给出认定为不适当人选并限制有关权利等监督管理措施。
在各类监督管理措施中，“限制业务”当属证券公司最为闻风丧胆的手段所在。一旦被处以限制业务，不仅意味着相当一段时间内失去业务收入，更代表着该部分业务已被视为“高风险”。仅就近期来看，已有中山证券、首创证券等多家中小券商有过类似遭遇。
在疫情冲击下，2020年券商业绩本就不太景气， ( 点击阅读全文 )

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