"印章管理混乱"继续发酵！这家券商又有高管将受处罚，此前已有5人收到监管处罚预告

中山证券“印章管理混乱”事件仍在发酵。



7月20日锦龙股份公告，深圳证监局向中山证券董秘出具的《认定为不适当人选事先告知书》，涉及具体事项与公章管理有关，此前中山证券已有一名人员因同样问题被监管部门拟认定为不适当人选。据了解，目前处罚尚未落地，董秘仍有陈述及申辩的权利。
监管对中山证券检查至今，已有6名人员收到监管措施《事先告知书》。
“印章管理混乱”事件又涉一人
7月20日锦龙股份披露新的公告，17日深圳证监局向中山证券董事会秘书出具了《认定为不适当人选事先告知书》。
深圳证监局发现中山证券存在违规行为，即未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未 ( 点击阅读全文 )

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