存在八大违规行为 国信嘉利被暂停基金销售6个月

中国基金报记者 李树超


继泰诚财富基金销售（大连）有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司等基金销售违规被监管后，又有第三方销售机构违规遭监管。


近日，江苏证监局发布行政监管措施通告，对扬州国信嘉利基金销售有限公司（以下简称“国信嘉利基金”）采取出具警示函暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施。

国信嘉利基金被暂停基金销售6个月


按照江苏证监局的通报，国信嘉利基金存在八大违规行为。


其中，违反基金销售管理办法的有5项：一是公司未将基金产品风险评价方法及其说明向基金投资人公开；二是公司资金长期被股东占用，公司财务、人员等与控股股东上海漫道投资有限公司混同；三是公司2019年9月6日至10月25日取得基金从业资格的人员少于10人，未在5个工作日内向证监局报告 ( 点击阅读全文 )

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