私募监管风暴不断！又有5家违规被罚，这家北京私募被曝“六宗罪”

中国基金报记者 赵婷

私募监管风暴持续进行，继上个月40家私募被各证监局处罚后，9月份以来又有5家私募被采取监管措施，更有违规私募公司和高管合计被罚10万元，综合来看，风险评级、信披、备案等几大领域成为私募违规重灾区。
江苏证监局连开4罚单
9月份以来，江苏证监局已经开出4张罚单，对四家私募中存在的备案、合同内容不完备、宣传推介不合规、承诺最低收益等问题采取监管措施。
具体来看，信文资产管理（江苏）有限公司被出具警示函，主要是因为公司在开展私募基金业务中，尽调报告中部分风控措施未落实到位，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。


江苏金百临投资咨询股份有限公司则在开展私募基金业务中，管理的富满盈1号、富满盈6号基金合同内容不完备，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十条规定，因此被证监局出具警示 ( 点击阅读全文 )

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