一波私募遭处罚,知名私募在列!现场检查锁定多项违规,承诺保本保收益等成主要处罚点

券商中国 发布于 2019-08-09 00:03:29



今年,各地证监局对私募基金的监管和处罚力度不断加强!
近期,广东省证监局对辖区内了私募进行了一轮现场检查,发现多家私募存在违规现象。8月5-6日,广东省证监局在官网接连开出了6张罚单,分别是:广州市犇鑫投资、广州基岩资产、太库创业投资(横琴)、广州赛富合银资产、广东省铁路发展基金、广州珠实投资基金。
从私募违规的内容来看,主要集中在承诺保本保收益、未对风险能力进行识别和评估、未及时填报或者更新管理人的基本信息(包括办公地址变更、风控合规总监变更等)等。
值得注意的是,基岩资产是业内知名的私募基金。券商中国记者联系了基岩资产相关负责人,他表示,他们正在积极配合监管机构进行自查和整改,对公司过往业务进行全方位、全覆盖的自我检查和积极修正。
基岩资产回应:已在积极自查和整改
8月6日,广东省证监局在官网公布了两则监管决定书,分别对广州基岩资产 ( 点击阅读全文 )

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