首例！华泰联合收监管警示函，吃到首张ABS财务顾问罚单，两大违规事项惹祸

行业首张ABS财务顾问罚单来了。
8月7日，江苏证监局向华泰联合证券开出了一张监管警示函，指其作为财务顾问，未能对华泰美吉特灯都资产支持专项计划（简称“美吉特ABS”）的基础资产进行有效合规审查，未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。

江苏证监局认为，上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十一条、第四十二条及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第三条的规定。根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，故对华泰联合证券采取出具警示函的监管措施，要求其切实加强内部管理和质量控制，提高执业质量。
值得注意的是，据券商中国记者的不完全统计，目前已有的证监系统ABS项目处罚案例中，主要受罚对象为原始权益人、管理人、评级机构等，尚未涉及ABS项目财务顾问的处罚。换言之 ( 点击阅读全文 )

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