从严监管不放松！8家券商领罚单，其中一笔罚款达1500万元
中国证券报 发布于 2021-11-22 18:33:48
天天财经独家，速关注
监管对于券商合规经营的把控毫不放松！
据中国证券报·中证金牛座记者不完全统计，进入11月，共有8家券商收到来自证监会及证监局的处罚决定，处罚涉及的内容包括内部控制不完善、投行业务未勤勉尽责、信息技术系统保障不足等。
在业内人士看来，在注册制的大背景下，作为中介机构的证券行业，正在朝高质量发展的方向前进，完善的合规风控体系将是券商稳健发展的的重要竞争力和关键保证。
两家券商子公司风险管控不到位
根据证监会机构部最新公布的两则处罚，财通证券和光大证券均因对子公司风险管控不到位等问题，被采取责令改正的监管措施。
具体来看，证监会发现，财通证券子公司财通国际投资有限公 ( 点击阅读全文 )
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