监管下重手！广发证券遭史上最严处罚，14名人员惩处曝光！投行客户和员工流失情况可能会较大，或将错过IPO“盛宴”

中国基金报记者 王元也该来的总会来。7月10日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。此外，对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。有业内人士告诉记者，尽管业内对广发证券被处罚早有预期，但此次处罚力度之重还是有点出乎意料。对广发证券投行来说，这么长时间不能做业务，客户和员工流失情况可能会比较严重，不仅如此，今年各种政策利好为券商投行业务带来巨大的机会，但此次处罚可能会使广发证券直接错失机会，而对于投行业务来说，一旦错过，或许想重新崛起的可能性很低。

证监会对广发证券出重手暂停保 ( 点击阅读全文 )

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