三张罚单剑指合规！太平洋证券分公司被暂停新开证券账户1年，85后总经理"发财"梦碎

理财产品暴雷暴露太平洋分支机构合规乱象问题。



近日，太平洋证券公告称，收到来自云南证监局的罚单。公司被要求改正违规问题并在7月30日前提交书面整改报告；同时增加内部合规检查次数，对全部分支机构进行合规检查，并在18个月内提交检查和整改报告。
此次缘起内蒙古分公司原总经理宋长达长年违规销售其私开投资公司的理财产品，随后兑付危机爆发，投资者维权。
宋长达行为是否属于“承包”营业部尚未有定论。近年来监管层始终明确，券商不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。但业内人士表示，“承包”行为相对隐蔽，除非爆发风险事件或被举报，否则不易查出。
85后分公司总经理发财梦碎，5月三张罚 ( 点击阅读全文 )

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