券商中国 发布于 2020-04-23 10:01:19
监管对券商声誉风险能力的看重,必将有力推动全行业增强可持续发展能力,不过现阶段,个别指标的实操性还有待进一步明确。
券商中国记者了解到,证券业协会日前向各券商下发了《证券公司声誉风险管理指引》征求意见稿(简称《指引》),明确加强行业声誉风险管理,要求各券商首席风险官牵头负责风险管理工作,并建立新闻发言人制度,协会将通过检查等方式对券商实施情况进行自律管理。
值得一提的是,券商员工若因不当行为及道德缺失引发声誉风险,将被采取绩效薪酬追索、扣回以及其他内部问责,且券商须及时将员工的失信信息报送至协会诚信信息系统,还将影响员工今后的升职、跳槽等行为。这对于33万证券从业人员来说,影响颇大。
有券商合规总监对记者表示,监管加强对 (
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