中国基金报 发布于 2020-04-23 14:57:16
中国基金报 莫飞
一份影响32万券商从业人员的文件又来了!
据基金君了解,日前,中证协向各家券商下发了《证券公司声誉风险管理指引》的征求意见稿,要求证券公司建立声誉风险管理制度和机制,并提出各券商设立首席风险官牵头负责风险管理工作,并建立新闻发言人制度。
在这份最新出炉的征求意见稿中,其中一条尤为关键,那就是将声誉风险管理指标纳入券商从业人员的个人考核之中。
中证协提出,券商员工因个人不当言行引发公司或行业声誉风险等情况,将将被采取绩效薪酬追索、扣回以及其他内部问责等措施,且还会被纳入协会诚信信息系统,影响个人未来薪酬和升职跳槽。
这也意味着,若券商员工开展业务时,风控意识不足、踩上红线的话,不仅会收到监管罚单,还会根据声誉影响的程度遭遇其他处理,甚至牵连个人职业生涯,可谓影响深远 (
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