违规炒股获利超160万！这家券商营业部副总遭罚没329万，借他人账户交易额达1.1亿
券商中国 发布于 2020-04-06 00:01:47
新《证券法》实施满月之际，证监会及各地证监局接连发布处罚函，再次对证券从业人员的违规执业行为敲响警钟。
4月3日，证监会及山东证监局接连公布行政处罚决定，剑指证券从业人员违法买卖股票。
申万宏源证券某营业部副总罗某数年来控制其哥哥证券账户进行股票交易，累计交易股票金额1.1亿元，获利164.5万元；华鑫证券某营业部员工陆某阳在成为证券公司从业人员后近一年时间内，依旧借他人证券账户进行股票交易，获利33.43万元。该二人均被处没一罚一的罚没收入，合计罚没约396万。
无独有偶，连日来，各地证监局披露了多份针对证券从业人员的罚单，除了对违规买卖股票行为继续重拳出击外，还对违规代客理财、“飞单”等行为进行处罚。坚守法律法规的 ( 点击阅读全文 )
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