券商中国 发布于 2020-04-04 17:11:59
这位期货公司营业部负责人够大胆!伪造期货从业经历和证明文件、签订居间协议、违规兼职行为,更胆大到在接受监管层调查时扰乱监管工作。
北京证监局果断出手,对这位营业部老总采取行政监管措施,令其2年内不得担任期货公司董监高职务。
宁证期货总部位于南京市,为南京证券子公司,2019年期货公司分类评级结果显示,宁证期货获评B类BB级。券商中国记者发现,这并非是宁证期货旗下营业部负责人首次踩到监管红线,2019年该公司扬州营业部负责人也曾受到监管层的处罚。
宁证期货北京营业部负责人四大违规行为曝光
近日,北京证监局公示了一则对期货从业人员的行政监管措施决定书,揭示了宁证期货北京营业部负责人张中华在任职期间的多项违规行为。
具体来看,北京证监局披露,张中华在担任宁证期货有限责任公司北京营业部负责 (
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