100%股权遭股东质押，这家券商竟长达9个月毫不知情，监管罚单来了

券商股东将所持股份100%质押，这家券商竟然毫不知情，因此要付出代价。



自去年7月份监管出台《证券公司股权管理规定》后，强化股东监管就成为重要的监管方向。日前北京证监局下发的监管函显示，国都证券第九大股东竟然“踩踏”红线，在股权管理规定出台后仍然将所持证券公司股权100%进行质押，且这部分股权已于今年1月份解禁。

上述国都证券股东为其违规质押行为，收到了北京证监局责令改正的监管函；同日，国都证券因对另一股东质押公司全部股票行为不知情，时隔9个月之后才在监管问询之下向上报告，被责令改正。
国都证券24日晚间发公告称，公司经营、财务一切正常，会加强内控体系建设，全面梳理股权管理工作业务流程，努力做好股权管理相关工作。 ( 点击阅读全文 )

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