罚款3060万！牛散操控20家券商44个账户，交易超11亿元！散户出借账户可能涉嫌违法

3月10日，北京证监局披露了对樊晖的行政处罚决定书。



决定书显示，自2018年2月7日起，樊晖使用实际控制的44个账户组成的账户组交易“国城矿业”。其在持股比例超过5%后，未按法律规定履行信息披露义务。至2019年4月18日，扣除账户组内账户之间成交金额，账户组限制转让期内累计交易金额高达11.20亿元。北京证监局对樊晖处以3060万元罚款。
记者注意到，樊晖控制的44个账户，分别来自20家券商。这44个账户中有37个开立的是信用资金账户，也意味着樊晖可能使用了大量的杠杆资金。
另外，这些账户的主人也应该引起注意，在新证券法实施背景下，出借自己账户的行为也是违法的，最多会被处以50万元的罚款。
控制44个账户交易超11亿元
据北京证监 ( 点击阅读全文 )

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