监管出手！三家券商及券商资管被罚，原因曝光！

中国基金报记者 若晖


资管机构的合规风险问题始终是监管关注的“重中之重”，年末又有三家券商及券商资管因产品运作中存在风险评估不到位等问题遭到监管处罚。


证监会近日通报，招商证券资产、国元证券、长江证券 （上海）资管三家机构存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，责令招商证券资产、长江证券 （上海）资管改正，3个月内向当地证监局提交整改报告，同时对国元证券采取出具警示函的行政监管措施。


一起来看看发生了什么。

三家机构同时接到监管罚单


本周末，证监会网站集中挂出多份监管罚单，直指券商资管机构产品运作中存在的种种不规范问题。


根据《关于对招商证券资产管理有限公司采 ( 点击阅读全文 )

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