证监会12条投行罚单来袭！这7家券商牵涉其中，或影响投行执业质量分类评价

10月15日，证监会网站一次性公布了12份投行罚单。




具体来看，这批罚单中，华泰联合证券、国海证券被点名。此外，包括中信证券、海通证券、长江证券、广发证券、太平洋证券的多名员工或前员工被处罚。

中国证监会网站10月15日公示12份罚单
今年以来，监管层提高了对中介机构“看门人”职责归位尽责的实质性要求。近期，监管层和政策层都针对提高中介机构执业质量出台了一系列举措。7月9日，证监会制定并发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，强化对投行业务监管，进一步完善投行业务监管工作流程和工作标准，进一步强化监管执法，压实中介机构责任，强化立体追责，同时建立完善质量评价等约束激励机制，充分发挥公 ( 点击阅读全文 )

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