奇葩！债券承销尽调底稿与发行人披露内容竟然不一致，这家券商被监管亮"黄牌"警告
券商中国 发布于 2021-01-11 08:55:16
债承尽调底稿有哪些神奇差错？关联方核查结果竟然与发行人披露的不一样！
1月8日，由于部分公司债承销项目尽调底稿不合规，浙江证监局对财通证券出局了警示函。浙江证监局指出，财通证券在公司债承销业务中主要存在两大问题：一是部分公司债券项目尽调底稿存在关联方核查结果与发行人披露不一致的情形，二是部分公司债券项目的尽职调查底稿留痕不完整、不准确，存在差异分析不充分以及未加盖出具方公章等情形。
而在刚刚过去的2020年，多家券商投行也曾因债券承销违规招来监管机构处罚。叠加近期中证协开始对债券承销低价竞争等情况进行重点规范，可见监管曾正在努力压实中介责任，推动债券承销市场建立良性竞争机制。
财通证券债承业务收罚单
根据浙江证监局网站1月8日挂出的罚单 ( 点击阅读全文 )
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