监管出手！又有券商被罚：投行负责人被列为不适当人选

中国基金报记者 王元也因为在督导新三板项目上出现失责，华安证券近日领下罚单，项目负责人还被列为了不适当人选。而根据最新的券业分类评分规则，该处罚将大概率影响其下一年度的分类评级。值得注意的是，因新三板企业虚增利润、拖延披露年报等违规行为，券商等中介机构因此获罚的事例屡见不鲜。如中钰科技因信息披露违法违规，其督导券商万联证券和太平洋证券就在国庆假期前领罚。监管直指两大问题华安证券被责令改正11月9日，华安证券发布公告称，公司近日收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定》。经查，华安证券主要存在两大问题：一 公司在负责湖南奥莎动力集团股份有限公司（下称“奥莎动力”）挂牌申请和持续督导工作中，尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责；二 公司廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束。安徽证监局认为， ( 点击阅读全文 )

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