透露考试答案，承诺打新收益……这名券商员工被证监局出具警示函

天天财经独家，速关注


新三板开户测评题目究竟有多难？


有投资者反馈，其所开户的券商题目真的难，想要考80分不容易。也有投资者称，其开户的券商，只有五道测评题目，较为容易。


10月10日，广东证监局官网发布了一则对第一创业证券股份有限公司（下称第一创业）员工郭帅出具警示函措施的决定，因其在第一创业广州分公司任职期间，向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案，承诺新三板新股申购收益，并谋取不当利益。


违背多项规定




郭帅的上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（下称《廉洁从业规定》）第十条，即：证券期货经营机构工作人员不得以直接或者间接收受、索取他人的财物或者利益等方式谋取不正当利益。
( 点击阅读全文 )

→ 免费下载App，立即成为ETF达人