中山证券处罚落地，三项业务被暂停一年！锦龙股份被立案调查，涉及这些问题？

这两家券商的股东被立案调查了。



时隔逾2个月，中山证券处罚正式落地。8月19日公司三大业务被深圳证监局处罚暂停一年：暂停新增资管产品备案；暂停新增资本消耗型业务；暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易。董事长、总裁、合规总监被予以公开谴责；多名高管被认定为不适当人选。
随着中山证券处罚尘埃落定，围绕控股股东的立案调查正式开启。同日锦龙股份收到证监会立案调查通知书，缘由是涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定。
东莞证券或再度受到波及。有投行人士表示，若股东立案调查事项影响到发行人股权重大不稳定性的，IPO是要中止。已经停滞5年的东莞证券IPO项目，何时重启再度变得扑朔迷离。
中山证券处罚落定
8月19日，深圳 ( 点击阅读全文 )

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