中信证券华南收首份罚单！事起6年前经营风险？债券承销尽职不充分，还有两只违约债

中信证券华南公司（原“广州证券”）因6年前的经营风险问题，收到了并表中信证券后的首份监管函。



6月8日，广东证监局对中信证券华南出具了警示函，原因是在2013年担任“13莒鸿润”债承销商过程中存在内控不完善的问题。公开信息显示，该罚单系中信证券华南收到的首份行政监管措施。 这份警示函虽然可能对中信证券分类评级造成拖累，但在此前的收购过程中，中信证券对广州证券所涉及的违约事项或早有心理预期。2019年10月份，中信证券在回复证监会对收购事项问询中，就对包括“13莒鸿润”在内的三只违约债券的相关诉讼进展进行详细阐述，并表示不排除广州证券需根据生效判决承担相应赔偿责任的风险。
当时，广州证券就另一只违约债“14吉粮债”计提人民币6582.83万元预计负债。日前，“14 ( 点击阅读全文 )

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