券商中国 发布于 2020-05-23 00:06:12
最新版证券公司分类监管规则来了!
证监会昨日就《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》(简称《分类监管规定》)公开征求意见,此轮修改优化了市场竞争力评价指标,优化资本充足与风险管理能力加分指标,完善持续合规状况的扣分标准及调降级别依据,完善风险管理能力评价指标与标准。
要点一:这些指标分数重新修订
此次修订进一步强化专业服务能力导向。适应证券行业发展状况,从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、财富管理、信息技术投入等方面,优化市场竞争力评价指标。
1、优化营业收入指标计算口径 证券公司上一年度营业收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分。
2、调整 (
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