证监会出手！这38家机构被暂停新增客户

中国基金报记者 袁汐

杜绝“黑嘴”、“庄托”等行业乱象，监管毫不手软！

证监会最新披露的一份名录显示，被暂停新增客户的证券投资咨询机构达到38家！随着证券投顾监管新规的推进，证券投资咨询机构将加速洗牌。

4月27日，证监会发布了截至今年3月被采取新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录；其中，和讯信息科技有限公司、上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司等38家机构悉数在列，占84家证券投资咨询公司总数的45%。


今年至少6家投顾机构被暂停新增客户

从监管下发的处罚公告来看，各家被处罚的投顾机构主要存在虚假宣传、承诺保证收益、内控管理不完善、投资者适当性管理不到位等多方面的违规行为，从而导致暂停新增客户，短则暂停三个月，长则暂停一年。
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