证监会重拳出击，庄托、黑嘴们惨了！投资咨询业务迎最严新规，9类行为遭禁止，准入门槛也大幅提高

证券基金投资咨询业务迎来了规范时刻。



证监会就《证券基金投资咨询业务管理办法》（简称《管理办法》）向社会公开征求意见。针对“庄托”、“黑嘴”乃至“传销式”展业等问题，《管理办法》从大幅提高准入门槛基础、明确禁止出借转让牌照、股份代持、违规承诺收益、误导性宣传等突出违法违规行为方面强化对投资咨询业务的监管。

来看有这些关键点：
1、 将投资咨询业务分为三大类，分别为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务和发布研报业务。
2、 明确从事证券基金投资咨询业务应当依法持牌经营，要求申请开展投资咨询业务的机构净资产不低于1亿元；对于发布证券研究报告业务，考虑到该类业务对资本市场定价有较大影响力，现阶段原则上仅允许证券公司或 ( 点击阅读全文 )

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