罚款敲定,董监高全换!暴力抗法的深大通连收6封关注函,5名责任人市场禁入

券商中国 发布于 2020-03-13 18:04:52





3月11日,暴力抗法的深大通终于领到了那张预告已久的60万罚单,但它的麻烦远未结束。




证监会在去年7月的公告中,将深大通此前的抗法事件,定性为“首例因不配合检查、调查,被证监会立案查处的案件”,明确表示深大通及相关人员的违法行为性质特别恶劣,严重扰乱证券市场监管秩序,造成严重不良社会影响。并拟对深大通给予警告,并处以六十万元罚款,对主要责任人员采取终身或10年证券市场禁入措施。
如今虽然上述处罚已渐次落地,但深大通此前被监管调查的问题仍尚未明晰。事实上,除两名独立董事外,深大通的董监高已在2019年年底完成了全部换血,目前仅有3名高管仍在履职。而在最近一年的时间里,深大通已连续收到6封深交所关注函,最近一封是在一个月前的2月14日。
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