这家券商刚刚提交IPO申请，就接到监管罚单，竟因近期证券业最热门业务受罚
券商中国 发布于 2020-01-04 17:24:00
就在新三板宣布下调投资者门槛的那天，就有券商分支机构因违反了此前试行的投资者适当性管理办法而受罚。
1月2日，江苏证监局官网发布行政监管措施显示，2019年12月27日，财达证券宿迁沭阳深圳东路证券营业部因在为客户开通股转系统交易权限过程中存在内控不完善问题，受到了责令改正的监管处罚措施。
值得注意的是，就在上述处罚决定发文的当天，股转系统发布了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，根据不同分层对投资者门槛提出了最新要求，较此前500万门槛大幅降低。上述行为在新三板最新改革方案背景下是否同样违规，暂无法判断，不过有大型券商信息技术人士则表示，上述营业部的违规行为均为基本性错误，确实证明这个营业部内控不完善。
财达证券分支机构收监管罚单
就在上月，财达证券乘着监管加大证券行业直接融资力度的“春风”，提交了IPO申请，并被证监 ( 点击阅读全文 )
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