开源证券三大违规行为收到监管警示函，上半年业绩创历史新高，那些曾经的新三板券商如今业绩如何？

开源证券上半年净利润创历史新高，此时收到监管警示函，对其后续发展应是良性的警醒。因投行内控不完善、担任债券管理人过程中未充分核查、资产证券化业务中未尽职尽责等问题，开源证券收到了陕西证监局下发的警示函。监管要求开源证券进一步完善投资银行业务管理制度，切实加强项目质量管控，采取有效措施提高执业水平。

监管警示函的下发，给上半年业绩创历史新高的开源证券一记警醒。证券业协会下发数据显示，上半年开源证券实现营业收入10.7亿元，较去年同期增长175%；净利润3.8亿元，较去年同期增幅为900%，均创历史新高。
因投行内控不完善收罚单日前，陕西证监局对开源证券下发了一封警示函，因其在开展债券承销与受托管理、资产证券化业务中存在三大问题。
第一个问题是，开源证券投行类业务专职内控人员数量不足投行类业务人员总数的十分之一，公司债券及资产证券化项目质量控制不到位，违反了《 ( 点击阅读全文 )

→ 免费下载App，立即成为ETF达人