证监会连发12条罚单！全是投行业务，海通、国金、宏信、华西、东北、安信等券商被罚

中国基金报记者 王元也
8月6日，证监会集中公示12条二季度投行业务违规处罚信息，总体来看，主要涉及首发（IPO）保荐项目、债券项目和非公开发行项目等违规，7家券商，如海通证券、国金证券、宏信证券、华西证券、东北证券、安信证券等，以及18名保荐代表人因此领下罚单。从处罚力度来看，大多数券商和相关责任人被采取出具警示函或责令改正措施。

两个项目存在违规行为海通证券被出具警示函
在被罚的7家券商中，海通证券是少有的出现两个项目被处罚的公司。具体来看，此次处罚主要涉及浙江方正电机股份有限公司和星光农机股份有限公司两家公司的保荐工作。
其中，在保荐浙江方正电机股份有限公司申请非公开发行股票过程中，存在以下问题：
2021年1月 11日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象卓越汽车有限公司 ( 点击阅读全文 )

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