券商中国 发布于 2021-04-24 17:25:47
近日,证监会披露一则关于券商前员工的市场禁入决定书,令市场哗然。
决定书中披露,此人在国金证券任职时,私下获取系统操作员账号和密码,盯住国金证券6个客户账户,通过亲属账户进行跟踪交易。两年间,趋同交易成交额高达2.29亿元,获利308.14万元。
证监会决定,没收其违法所得308.14万元,处以900万元罚款,并对他采取3年证券市场禁入措施。
系统操作员密码简单成漏洞
根据证监会罚单,此次处罚“主角”名叫黄某雄。他在2009年6月到国金证券成都营销总部工作,与国金证券签订劳动合同。入职后到2012年任客户经理;2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作,担任投资顾问一职。
根据证券业协会信息显示,该名员工已经从国金证券离职,登记日期为2019年8月。
国金证券证券经纪 (
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