基金销售新规发威，这家银行“五宗罪”被罚！

中国基金报记者 林雪
去年10月实施的基金销售新规开始发力，最近监管雷厉风行，对多家银行的基金销售业务违规开出罚单，今年1月初就有内蒙古银行收到证监局警示函，乌鲁木齐银行被采取责令改正措施。其实此前也有多家银行、第三方基金销售机构被罚，可见监管在加强对基金销售业务的管理。
因基金销售五大问题内蒙古银行收到警示函
1月5日，内蒙古证监局开出的行政处罚监管措施决定书显示，内蒙古银行股份有限公司在基金销售业务开展过程中，存在五大问题：
一、内蒙古银行部分授权基金销售业务资格网点未匹配具有基金销售资格的业务负责人。
这违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第八条规定，也就是商业银行等申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/2，部门负责人取 ( 点击阅读全文 )

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