中邮证券再收罚单！半年前刚被点名"风控重大不作为"，如今将帅齐换，能否带来新风气？

半年前被证监会指为“风控重大不作为”的中邮证券，日前再收陕西局的罚单。



12月22日，陕西证监局发布通报，中邮证券存在风险管理指标体系不完善、债券业务决策机制不合理、资管业务投资决策违规等问题，反映出该公司内部控制存在较大缺陷，被监管出具责令改正的监管措施。
陕西证监局称，中邮证券应逐项对照相关问题分层级落实具体责任人，进行内部追责，并自收到决定书起30日内向监管提交书面整改报告。

早在今年6月份和8月份，中邮证券就因存在人员岗位混同，异常交易缺乏管控，信息监测系统建设不完善和自营远期业务交易对手管理制度缺位等内控不完善等问题被证监会点名批评，近期该券商董事长、总经理双双变更，或许能为中邮证券带来些许新的风气。
中邮证券因三 ( 点击阅读全文 )

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