中邮证券多项业务违规，监管又出手了！

中国基金报记者 文景

12月22日，因在全面风险管理、公司债券和资产管理业务中存在多项违规行为，中邮证券被监管责令改正。




债券、资管业务存在违规中邮证券被责令改正

12月22日，陕西证监局发布公告称，中邮证券在全面风险管理、公司债券和资产管理业务中存在多项违规行为，故对其采取责令改正的决定。

根据公告，中邮证券在全面风险管理、公司债券和资产管理业务中存在三大违规行为。

一是风险管理指标体系不健全，未设置公司整体及自营业务外其他各业务和风险类型的风险容忍度水平；风险管理系统不完善，未能实现对部分风控指标的动态监测，部分风险管理数据采集依靠人工录入，部分日终风险控制指标计算误差较大；信用交易、经纪等业务部门未配备专职风险管理人员。

二是公 ( 点击阅读全文 )

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