屡禁不止！又见券商员工被罚，竟替客户办理证券认购…警戒红线切勿再碰

近日，新疆证监局对申万宏源西部证券员工出具警示函，原因是该员工存在替客户办理证券认购的行为。


替客户“操作账户”，包括替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜，一直是证券公司营业部员工明令禁止的行为，但在实际操作过程中，此类情形屡禁不止。
申万宏源西部证券员工被出具警示函
新疆证监局官网显示，张某智在申万宏源西部证券阿克苏东大街证券营业部任职期间，存在替客户办理证券认购的行为。该行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，新疆证监局决定对张某智采取出具警示函的行政监管措施。
《证券公司和证券投资基金管理 ( 点击阅读全文 )

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