券商中国 发布于 2020-10-31 10:20:53
首发企业现场检查进一步明确。
证监会10月30日就《首发企业现场检查规定》简称《规定》公开征求意见。规范了首发企业现场检查的基本要求、标准、流程以及后续处理工作,明确了检查涉及单位和人员的权利义务,压实了发行人和中介机构责任,并加强了对检查人员的监督。
来看关键内容:1、 检查对象和中介机构应当配合现场检查工作,保证提供的有关文件资料和接受问询时陈述的内容真实、准确、完整、及时,不得拒绝、阻碍和隐瞒。2、 检查对象确定包括随机抽取和问题导向两种方式。中国证券业协会依照相关规定随机抽取检查对象,检查对象确定后应当及时向社会公布相关信息。问题导向的检查对象由中国证监会和交易所相关审核、注册部门确定。3、 检查方式分为全面检查和专项检查。全面检查是对企业的信息披 (
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