又一券商遭罚！两融业务违规：协助资金分配划转、垫资开户…涉事员工还面临内部经济问责

两年前的两融违规，给恒泰证券带来了多张罚单，涉事员工面临内部经济问责。



7月2日，证监会挂出3张罚单，针对2018年上半年，恒泰证券开展融资融券业务过程中存在的“为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用”等问题进行问责。

恒泰证券两融违规被罚
经查，2018年上半年，恒泰证券在开展融资融券业务过程中存在为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务的问题。具体包括，协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度。
同时，恒泰证券还涉嫌将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用。以及未对客户规避融资融券标的管理情况予以有效监 ( 点击阅读全文 )

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