一天连开7张罚单！证监会重拳出击，5家券商被罚+3人被约谈，均与这一业务有关

债券业务的监管越来越严。



6月30日，证监会机构部向5家券商采取行政监管措施，均和债券交易业务相关，万和证券、中邮证券被责令改正；华宝证券、山西证券和红塔证券被出具警示函。另外，中邮证券资产运营部的两名从业人员、宏信证券的风控部负责人被采取了监管谈话。

近20天来，因债券业务存在薄弱环节，证监会已经对9家券商采取了行政监管措施，其中有多名业务部门负责人因此受到监管。证监会定期对证券公司债券交易业务、资产管理业务，以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项进行全面的检查，检查结果不定期向市场披露。

5家券商领监管函
多家券商因在债券自营业务中存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题被行政监管。 ( 点击阅读全文 )

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